2022河南省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　）。 A. 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 B. 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》 C. 《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D. 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》 正确答案：A, D 2、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级管理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及主要参股公司信息 D.持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 正确答案：D 根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。 3、如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　） 正确答案：错误 如果发行人拟在公开发行股的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，l A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查市场内价差套利的内容。本题表述正确。 7、假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（　　）。  收益率(%) -50 -1O 0 10 40 50 概率 0.25　 0.04　 0.20 0.16 0.10 0.25 A. 4% B. 5.2% C. 5.6% D. 6.4% 正确答案：B 8、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数 量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所 以外。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。 9、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。 A. 上海证券交易所8股经纪商资格的证券经营机构 B. B股的境外代理商 C. 证券公司 D. B股托管银行 正确答案：B, D 10、影响可转债价值的因素包括票面利率，转股价格、转股期限，股票波动率，赎回、回售条款。（　） 正确答案：正确 11、目前权证交易实行T+0回转交易。（　　） 正确答案：正确 12、私募基金的特点有（　　）。 A.不能进行公开的发售和宣传 B.只能采取非公开的方式发行 C.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制 D.投资范围广泛 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉各类基金的含义。 课本126-127页中，有D项内容，且配套的考试习题针对该题也是选择ABCD。 13、有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率。（　） 正确答案：正确 具有较高提前赎网可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。 14、嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 正确答案：正确 15、某公司以净资产倍率发确定新股发行价格为9．6元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，则溢价倍数为（　　）。 A. 4 B. 5 C. 6 D. 7 正确答案：C 在净资产倍率法下，新股发行价=溢价倍数×每股净资产，该公司每股净资产=19200/12000=1.6，则溢价倍数一