2022河南省证券从业资格考试模拟考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试模拟考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（　　） 正确答案：错误 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。 2、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 正确答案：C 考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。 3、经济萧条时期的表现为（　　）。 A. 需求严重不足、生产相对过剩 B. 价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩 C. 出现大量破产倒闭、失业率增大 D. 经济处于崩溃期 正确答案：A, B, C 4、产业技术政策中的产业技术结构的选择和技术发展政策主要包括技术。引进政策、促进技术开发政策和基础技术研究的资助与组织政策。（　） 正确答案：错误 5、在进行证券投资技术分析的假设中，下列哪项是从人的心理因素方面考虑的（　　）。 A. 市场行为涵盖一切信息 B. 价格沿趋势移动 C. 投资者都是理性的 D. 历史会重演 正确答案：D 6、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 正确答案：错误 7、我国经济体制改革以后，1985年国内由（　　）和（　　）首次发行金融债券。 A. 中国工商银行 B. 中国建设银行 C. 中国农业银行 D. 中国人民银行 正确答案：A, C 略 8、关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是（　　）。 A.归纳法是从个别到一般 B.演绎法是从一般到个别 C.归纳法是从假设开始 D.演绎法是先观察后推论 正确答案：A,B 演绎法是先推论后观察，归纳法是从观察开始。 9、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 正确答案：正确 10、人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 11、（　）资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A. 单项 B. 部分 C. 多项 D. 整体 正确答案：D 12、投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （　　） 正确答案：A 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110—111。 13、组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。（　） 正确答案：正确 14、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（　　）。 A. 证券交易所集中交易过户登记 B. 非集中交易过户登记 C. 证券账户变更登记 D. 证券账户赠与登记 正确答案：A,B 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。 15、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。 16、只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。（　） 正确答案：正确 只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实