2022河南省证券从业资格考试投资银行业务《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试投资银行业务《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有（　　）。 A. 是全国证券、期货市场的主管部门 B. 就证券业的发展开展研究 C. 行使建立统一的证券、期货监管体系 D. 对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管 正确答案：A, C, D 2、检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发 现某项认定发生重大错报的可能性。（　　） 正确答案：错误 3、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。  （　　） 正确答案：错误 红利的领取主要通过中国登记结算公司。 4、在客户融资融券期问，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。 A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B.客户融资买人证券的权益归客户所有 C.客户融券卖出证券的权益归客户所有 D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 正确答案：B,D 【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P247。 5、上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，并且只指向不特定对象公开募集股份。（　　） 正确答案：错误 6、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　　） 正确答案：正确 7、如果NPV正确答案：错误 如果NPV8、银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。（　） 正确答案：正确 9、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A. 证监会 B. 交易所或清算机构 C. 另一证券公司 D. 上市公司 正确答案：B 10、交易所交易基金的期权属于（　　）。 A. 单只股票期权 B. 货币期权 C. 股票组合期权 D. 股票指数期权 正确答案：C 11、主承销商和全球协调人在l C.中国证券业协会 D.中国结算公司 正确答案：A 熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。 14、某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（　　）。 A. 监管谈话 B. 责令改正 C. 出具警示函 D. 刑事拘留 正确答案：A, B, C 中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。刑事拘留是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。 15、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　　） 正确答案：错误 16、该公司的现金流动负债比是（　　）。 A. 1.13 B. 57 C. 1.2 D. 38 正确答案：B 17、可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。 18、在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。（　） 正确答案：正确 19、公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以（　　）文本为准。 A. 英文 B. 中文 C. 法文 D. 德文 正确答案：B 20、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。 A. 公司制 B. 会员制 C. 合同制 D. 承包制 正确答案：B 21、下列决议须由股东大会特别决议通过的是（　）。 A. 公司章程的修改 B. 公司的合并 C. 公司年度报告 D. 公司形式的变更