2022河南省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、当注册会计师出具（　　）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段。 A. 无保留意见 B. 保留意见 C. 否定意见 D. 拒绝表示意见 正确答案：B, C 2、在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查标的资产的收益。本题表述正确。 3、NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（　　）为基础计算的。 A. 优先股 B. 普通股 C. 金融债券 D. 国债 正确答案：B 4、上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。（　） 正确答案：正确 5、国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外） 或国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子 公司），以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司拽资人股形成 的股份，界定为国有法人股。（　　） 正确答案：正确 6、外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。（　　） 正确答案：错误 7、证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　） 正确答案：正确 8、采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。（　　） 正确答案：正确 A。略 9、我国证券交易所的会员可享受下列权利中的（　　）。 A. 参加会员大会 B. 按规定退回席位 C. 对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 正确答案：A, C, D 10、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。 A.10 B.20 C.1 D.5 正确答案：D 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。 11、证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（　　） 正确答案：A 考点：掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P22。 12、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。 A. 为单一客户办理集合资产管理业务 B. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为单一客户办理专项资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 正确答案：B 13、证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：C 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。 14、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。 A. 债务融资 B. 股权融资 C. 内部融资 D. 向银行借款 正确答案：B 15、簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。（　　） 正确答案：正确 略 16、可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（　　） 正确答案：B 考点：掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。见教材第八章第三节，P273。 17、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后