2022河南省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（ ） 正确答案：错误 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 2、债券应计利息额是自起息日至到期日(不包括到期日当日)的应计利息额。（　　） 正确答案：错误 3、下列不属于委托人权利的是（　　）。 A. 自由选择经纪商 B. 自由买卖、赠与、质押自己名下的证券 C. 对证券交易过程的知情权 D. 随时变更或撤销委托 正确答案：D 投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。 4、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　） 正确答案：错误 B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 5、双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于5%就不会影响形态的分析意义。（　） 正确答案：错误 两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义。 6、29.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　） 正确答案：正确 7、证券市场监管的手段有（　　）。 A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 市场手段 正确答案：A, B, C 8、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（　） 正确答案：错误 9、公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。（　） 正确答案：错误 10、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（　　）各项风险控制指标持续符合规定。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 正确答案：B 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。 11、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 正确答案：B 考点：熟悉首次公开发行股票申请文件。见教材第四章第一节，P112。 12、风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的方差来度量。（ ） 正确答案：正确 在数学上，由收益率的方差来度量未来可能收益率与期望收益率的偏离程度。 13、发行人及其控股股东、实际控制人最近（　　）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（　　）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A.5，2 B.2，2 C.3，1 D.3，3 正确答案：D 14、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训。 A.30 B.50 C.60 D.90 正确答案：C 考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 15、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　） 正确答案：正确 16、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（　　）。 A. 德意志银行 B. 国际金融公司 C. 亚洲开发银行 D. 美洲银行 正确答案：B, C 17、公司型基金反映的是信托关系。（　　） 正确答案：错误 18、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不