2022河南省证券从业资格考试题目《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试题目《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场的筹资和投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。（　） 正确答案：正确 2、金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（　　） 正确答案：正确 3、从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。（　　） 正确答案：正确 从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。 4、以证券的市场价格，成交量，价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等行为作为投资分析对象与投资决策基础，这是技术分析流派。（ ） 正确答案：正确 技术分析流派以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 5、根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 6、证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。 7、询价对象有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B. 最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C. 未按时提交年度总结报告 D. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 正确答案：A, D 8、总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。（　　） 正确答案：错误 总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量。例如，价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。 9、我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（　　） 正确答案：错误 答案为B。我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 10、证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券登记结算公司负责完成。（　　） 正确答案：错误 证券公司与其客l C. 核准制 D. 行政审批制 正确答案：C 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 13、在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线。（ ） 正确答案：错误 将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线。 14、当企业出现财务拮据时，可能会出现（　　）。 A. 客户和供应商意识到企业出现问题时，他们往往不再购买本企业的产品或供应材料，从而影响企业未来现金流量能力 B. 债权人为避免更大的财务损失，会要求企业归还债务，或为债务提供担保 C. 管理人员往往会出现短期行为 D. 财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值 正确答案：A, B, C, D 15、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　　） 正确答案：正确 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 16、反映收入分配政策发生变化的举措是（　　）。 A. 扩大国债发行量 B. 实行“利改税” C. 回购国债 D. 提高再贴现率 正确答案：B 17、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应（　　）。