2022河南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。（　　） 正确答案：A 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P326。 2、内地企业申请在香港联交所上市后须至少有两名执行董事常驻香港。（　） 正确答案：正确 略 3、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　） 正确答案：正确 4、（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。 A.中国人民银行 B.中国银行业监督管理委员会 C.财政部 D.中央国债登记结算有限责任公司 正确答案：A 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。 5、监事会做出决议，需要（　　）监事通过。 A.1/2以上 B.2/3以上 C.全部 D.以上均不对 正确答案：A 考点：掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。见教材第二章第三节，P61。 6、（　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 A. 发行合同书 B. 责任书 C. 信托证书 D. 责任保证书 正确答案：C 要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 7、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　） 正确答案：错误 8、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋手一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　） 正确答案：错误 9、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（　） 正确答案：错误 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。 10、投资于防守型行业属于资本利得型投资。（　　） 正确答案：错误 防守型行业在经济周期的上升和下降阶段都很稳定，不容易受经济周期处于衰退状态的影响。投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。 11、如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（　　）。 A.发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 B.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C.发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明 D.发行人的主营业务没有发生变化 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P126。 12、（　　）是正确的。 A. 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。 B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C. 证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。 正确答案：A 证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正 ，勿再提交。） 13、投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。（ ） 正确答案：错误 个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料；当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。 14、《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。（　） 正确答案：正确 2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》(国家标准GB/T4754—94)为主要依据，在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 1