2022河南省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A. 双边报价 B. 公开报价 C. 对话报价 D. 格式化询价 正确答案：C C 对话报价是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 2、企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（　　） 正确答案：B 考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P308。 3、套利定价理论的几个基本假设包括（　　）。 A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B. 资本市场没有摩擦 C. 所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响 D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 正确答案：A, C, D 4、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（　　）。 A. 创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 B. 创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 C. 投资者面临较大的市场风险 D. 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 正确答案：A 创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。 5、构造证券组合的目的是实现收益最大化。（　） 正确答案：错误 6、证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（　　） 正确答案：错误 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴 7、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（　　） 正确答案：正确 8、营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。 9、预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。 A. 2个月 B. 3个月 C. 4个月 D. 6个月 正确答案：D 预先核准的公司名称，其保留期为6个月。 10、《国际伦理纲领、职业行为标准》具有强制性的约束。 正确答案：错误 《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有指导性质的协议，没有强制性约束。 11、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（　　）托管。 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 正确答案：A 熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P285。 12、某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（　　）。 A. 13.65% B. 14.45% C. 15.75% D. 12.85% 正确答案：B 卖出价格=1000×(1-9%×120/360)=970；持有期收益率=[(970-947.5)/947.5]×365/60=14.45%。所以正确答案是B。 13、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。 A. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100