2022河南省证券从业资格考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括（　　）。 A.关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇 B.上市公司及其关联方在过去是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来 C.如收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意 D.如收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况 正确答案：A,B,C,D 熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第十一章第二节，P437。 2、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（　） 正确答案：错误 3、对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　） 正确答案：正确 A。略 4、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。 A.现货交易 B.互换交易 C.远期交易 l A. 全面摊薄法 B. 加权平均法 C. 现金流量法 D. 现金分红折现法 E. 相对估值法 正确答案：A, B 7、资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（　） 正确答案：正确 资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。 8、规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（　　）。 A.是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定 B.是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度 C.独立董事对关联交易的公允意见 D.最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序 正确答案：D 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P206。 9、资本资产定价模型主要应用于（　　）。 A.套利定价 B.资产估值 C.资金成本预算 D.资源配置 正确答案：B,C,D 考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节 P349—350。 10、经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（　　）的处罚。 A. 通报批评 B. 警告 C. 暂停直至取消辅导业务资格 D. 暂停直至取消从业资格 正确答案：A, B, C, D 经认定辅导工作l C. 发审会后重大事项的调查 D. 上市前重大事项的调查 正确答案：A 13、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 14、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。( ) 正确答案：错误 15、在要约收购中以现金支付收购价款的，应当在做出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（　　）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。 A. 10% B. 20% C. 30% D. 40% 正确答案：B [解析]在要约收购中，应当将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。 16、目前深圳证券交易所比上交所多的一种债券回购是（　　）。 A. 18天回购 B. 63天回购 C. 273天回购 D. 4天回购 正确答案：B, C 17、有限责任公司具有（　　）的特点。 A. 人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂 B. 资合、封闭及设立程序简单 C. 资合、开放性及设立程序相对复杂 D. 人合兼资合、封闭及设立程序简