2022河南省证券从业资格考试预约《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试预约《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） 正确答案：正确 2、封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。 A. 基金总资产 B. 基金资本 C. 未分配收益 D. 基金净资产 正确答案：D 3、申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。（　　） 正确答案：错误 持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。 4、公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（　　） 正确答案：错误 B。公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。 5、使用技术分析方法时，要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉技术分析方法的局限性。见教材第六章第一节，P270。 6、下列说法正确的是（　　）。 A. 在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本 B. 在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本 C. 在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本 D. 在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本 正确答案：A, B, C 7、资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定．也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（　　） 正确答案：正确 8、封闭式基金的价格分为两种，即申购价格和赎回价格。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的价值包括申购价格和赎回价格两方面，而封闭式基金不能赎回，故没有赎回价格。 9、下列属于交易所会员义务的是（　）。 A. 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议 B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D. 按规定缴纳各项经费 E. 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 正确答案：A, B, C, D, E 10、对清算、交割、交收正确的说法是（ ） A. 证券的收付称为交割 B. 资金的收付称为交收 C. 证券交割和交收两个过程称为证券结算 D. 证券清算和交割、交收过程称为证券结算 E. 资金的收付称为清算 正确答案：A, B, D 11、企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（　　）。 A. 具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利 B. 近3年没有违法和重大违规行为 C. 近5年没有违法和重大违规行为 D. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 E. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 正确答案：B, D 12、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（　　） 正确答案：正确 略 13、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。 A. 承销 B. 并购 C. 基金管理 D. 融资活动 正确答案：A, B, D 14、在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（　　） 正确答案：正确 15、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 16、转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。（　） 正确答案：错误 转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，