2022河南省证券从业资格考题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（　　）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 30 正确答案：D 2、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。 A. 60% B. 50% C. 40% D. 30% 正确答案：D 3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本，而并非是总资产。 4、某投资者以900元的价格购买了面额为1 000元、票面利率为12%、期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（　　）。 A. 12% B. 13.33% C. 8% D. 11.11% 正确答案：B 5、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。 A. 要提高自营业务运作的透明度 B. 应建立有效的风险报告机制 C. 应建立完备的业绩考核和激励制度 D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 正确答案：B, C, D A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。 6、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（　　）。 A. 费城 B. 纽约 C. 芝加哥 D. 波士顿 正确答案：A 7、证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。 8、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（　） 正确答案：错误 9、广义的财务顾问业务是指为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供发展战略l 正确答案：C 金融工程主要应用于四大领域：公司理财、金融工具交易、投资管理和风险管理。其中风险管理是金融工程的核心内容之一，甚至有些专家将“金融工程”视为“风险管理”的同义词。本题的最佳答案是C选项。 12、以下属承销团应具备的基本条件的有（　　）。 A. 依法在批准的范围内经营业务，无重大违规记录 B. 有健全的国债投资管理制度和风险防范机制 C. 连续3年盈利 D. 有负责国债业务的专职部门以及齐备、稳定的计算机系统 正确答案：A, B, D 13、询价分为（　　）和（　　）两个阶段。 A. 初步询价 B. 再次询价 C. 累计投标询价 D. 逐步投标询价 正确答案：A, C 14、他国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。 A. 股票 B. 股票期权 C. 权证 D. 存托凭证 正确答案：D 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。 15、证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。（　　） 正确答案：错误 16、信用卡诈骗罪主体是一般主体，仅为自然人，单位不构成本罪。（　　） 正确答案：正确 17、商业银行金融债券对应的单户在（　　）万元(含)以下的小微企业 贷款不纳入存贷比考核范围。 A.200 B.300 C.400 D.500 正确答案：D 【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节。P100。 18、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 正确答案：C 19、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 20、证