2022河北省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列说法正确的是（　）。 A. T日16：00为网下申购资金入账的截止时点 B. 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台 C. 主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台 D. 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款 正确答案：A, B, C, D 2、财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（　　） 正确答案：错误 3、上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。（　） 正确答案：错误 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 4、不属于松的货币政策的主要政策手段是（　　）。 A.增加货币供应量 B.降低利率 C.放松信贷控制 D.提高利率 正确答案：D 熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，Pl03。 5、专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。 A. 中国证监会发行监管部 B. 主承销商 C. 股票发行审核委员会 D. 中国证券业协会 正确答案：A, C 6、市盈率指标既可以用于公司不同历史时期盈利能力的比较，也可以用于不同行业公司之间的比较。（　　） 正确答案：错误 不能用于不同行业公司之间的比较。比如说成长性好的新兴行业市盈率普遍偏高，而传统行业的市盈率普遍较低。 7、可转换证券筹资的特点有（　　）。 A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整 C. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股 D. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 正确答案：A, B, D 8、对配股权证交易流程，正确的说法是（　　）。 A. 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易 B. 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手 C. 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股 D. 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股 正确答案：D 9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 10、公司除在信息披露指定报刊上披露信息外，还可以根据需要在其他报刊上披露信息，但必须保证：(1)指定报刊不早于非指定报刊披露信息；(2)在不同报刊上披露同一信息的内容一致。（　） 正确答案：错误 发行人可将上市公告书刑栽于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间 但未有“在不同刑上披露同一信息的内容一致”这一要求。 11、获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。（　　） 正确答案：正确 12、循环周期理论的重点是时间因素，对价格和成交量考虑不多。（　　） 正确答案：正确 循环周期理论认为，价格的波动过程必然产生局部的高点和低点，这些低点和高点的出现，在时间上有一定的规律性，这种规律性就构成了证券价格