2022海南省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，提取法定公积金的标准是（　）。 A. 按税后利润的8%提取 B. 按税后利润的10%提取 C. 按税后利润的15%提取 D. 按未分配利润的10%提取 正确答案：B 2、全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 3、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。 4、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。（　　） 正确答案：错误 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。 5、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（　　） 正确答案：错误 6、按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（　　）。 A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度 正确答案：C,D 【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。 7、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。 A.中国证监会 B.公司主要业务所在地证监会派出机构 C.公司住所地证监会派出机构 D.中国结算公司 正确答案：C 【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 8、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（　） 正确答案：错误 短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。 9、在国债承购包销的过程中，承销收益主要来源于（　　）。 A. 发行手续费 B. 分销价格与结算价格的差价 C. 向投资者收取的经手费 D. 资金占用的利息收入 正确答案：A, B, C 10、社会消费品零售总额是研究国内零售市场变动情况、反映经济景气程度的重要指标，反映了城乡居民与社会集团消费水平的高低、居民消费意愿的强弱。（　　） 正确答案：正确 11、某资产l995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为（　　）。 A. 81.25% B. 85.25% C. 90.00% D. 91.25% 正确答案：A 12、关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（　）。 A. ADR在0.5~1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态 B. 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号 C. ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号 D. ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号 正确答案：B 13、中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。（　） 正确答案：错误 《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十六条规定，中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 14、辅导对象聘请的辅导结构应是（　　）。 A. 咨询公司 B. 具有