2022贵州省证券从业资格考试精选试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试精选试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。（　　） 正确答案：错误 2、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（　　） 正确答案：正确 3、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ） 正确答案：错误 《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 4、期权的买方在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具，同时必须履行该期权合约的义务。(真题)（　　） 正确答案：错误 在期权合约规定的时间内，期权的买方具有以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。 5、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。（ ） 正确答案：错误 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50%。 6、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的规定有（　　）。 A.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项 账户 B.募集资金数额不超过项目需要量 C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司 生产经营的独立性 D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政 法规的规定 正确答案：A,B,C,D 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的规定有：①募集资金数额不超过项目需要量；②募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；③除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；④投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；⑤建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 7、评级机构对公司财务状况进行分析的时候，反映企业收益性的指标是（　　）。 A.投资盈利率 B.销售利润率 C.利息支付能力 D.市盈率 正确答案：A,B,C 8、证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。 A. 客户基本资料 B. 投资经验 C. 诚信记录 D. 还款能力 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验；诚信记录；还款能力；融资融券需求。本题的最佳答案是ABCD选项。 9、以发起设立方式成立的股份有限公司，应当有五人以上为发起人。（　　） 正确答案：错误 略 10、发行人应当在每一季度结束后的5个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（　） 正确答案：错误 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。 11、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　） 正确答案：错误 12、上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前l0名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　） 正确答案：正确 13、下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（　）。 A. 通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值 B. 参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价