2022河南省证券从业资格考试资料《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试资料《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果发行人已在国内发行A股，则（　　）的H股须由社会公众持有，且由社会公众持有的H股不得低于公司股份总额的（　　），公众持有股和H股的总额不得低于公司股本总额的（　　）。 A.35％、10％、25％ B.50％、15％、25％ C.50％、25％、35％ D.100％、10％、25％ 正确答案：D 2、大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P50。 3、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　） 正确答案：错误 4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） 正确答案：错误 5、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A. 国债期货 B. 市政债券期货 C. 市政债券指数期货 D. 伦敦银行间同业拆放利率期货 正确答案：A 6、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P235。 7、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。 正确答案：错误 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 8、首次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。（　　） 正确答案：正确 略 9、契约型证券投资基金反映的是（　　）。 A. 所有权关系 B. 债权债务关系 C. 物权关系 D. 信托关系 正确答案：D 契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。 10、通常认为VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（　　）个。 A. 1250 B. 1500 C. 1000 D. 2000 正确答案：B 历史模拟法需要大量的历史数据。通常认为，历史模拟法需要的样本数据不能少于1500个。 11、审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 审计报告日期不应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。 12、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（　　）。 A. 看上市公司情况而定 B. 一样 C. 不一样 D. 根据投资者的情况而定 正确答案：C 上海为四天，深圳为一天。 13、下列关于实地调研的说法，正确的是（　　）。 A. 实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性 B. 实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题 C. 实地调研特别适用于对进行中的重大事件的研究 D. 实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实 正确答案：A, B, C, D 【解析】本题考查实地调研的内容。ABCD选项都正确。 14、投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（　　）。 A. 价值挖掘型投资理念 B. 价值发现型投资理论 C. 价值培养型投资理念 D. 以上都不是 正确答案：C 15、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。 A.发起人大会 B.股东大会 C.公司董