2022河南省证券从业资格考题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（　　）来进行。 A. 证券发行数量 B. 证券发行结构 C. 证券价格 D. 投资收益 正确答案：C 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。 2、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）股(份)或其整数倍。 A.50 B.100 C.150 D.200 正确答案：B 融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 3、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。 A. 自营业务账户、席位情况 B. 自营业务交易量 C. 自营风险监控报告 D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 正确答案：B 证券公司对交易量有自主性。 4、可转换债券的转股价格应在募集说明书中约定。价格的确定应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，上下浮动一定幅度。（　） 正确答案：错误 可转换债券的转股价格应在募集说明书中约定，价格的确定应以公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，上浮一定幅度。 5、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的60%。（　） 正确答案：正确 6、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。 A. 机型容量 B. 机型先进，容量大 C. 数量、质量管理，突发事件处理 D. 行情分析系统，数量、质量管理 正确答案：C 7、我国证券分析师行业自律组织是（　　）。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国证券业协会证券分析师专业委员会 D. 证券交易所投资分析师协会 正确答案：C 8、证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。（　　） 正确答案：错误 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。 9、下面一般不宜作为趋势分析对象的是（　　）。 A. 长期趋势 B. 中期趋势 C. 中长期趋势 D. 短期趋势 正确答案：D 10、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。（　　） 正确答案：正确 11、发行人应披露的行业风险不包括（　　）。 A. 产业政策 B. 行业技术特点 C. 行业周期性 D. 主要产品状况 正确答案：D 考生应注意发行人披露的行业风险：产业政策、行业技术特点和行业周期性。 12、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。 A. 运行独立 B. 规则独立 C. 代码独立 D. 指数独立 正确答案：A, C, D 两个不变：所遵循的法律、法规和部门规章,与主板市场相同；上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。 四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 13、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（　　） 正确答案：正确 14、国家股的资金主要来源于（　　）。 A. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B. 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D. 具有法人资格的事业单位以其依法可支配