2022河南省证券从业资格考试选择题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试选择题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。 A. 初步询价 B. 累计投标询价 C. 综合询价 D. 判别询价 正确答案：A 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。 2、当日买进的权证，当日不可卖出。（　） 正确答案：错误 当日买进的权证，当日可以卖出。 3、对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A.未按照要求提供有关情况 B.在证券公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳人第三方存管 D.有重大违约记录 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。 4、目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（　　） 正确答案：错误 5、设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　） 正确答案：错误 6、《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。（　） 正确答案：正确 2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》(国家标准GB/T4754—94)为主要依据，在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 7、当出现高通胀下GDP增长时，则（　）。 A. 上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B. 如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C. 人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D. 国民收入和个人收入都将快速增加 正确答案：B 8、发行人董事、监事、高级管理人员在（　　）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A. 近1年 B. 近2年 C. 近3年 D. 近5年 正确答案：C 9、证券公司经营证券自营业务的，必须符合（　　）规定。 A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 正确答案：A,C,D 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。 10、指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 各登记结算机构 正确答案：B 指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 11、限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　） 正确答案：错误 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的“企业债券”、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融严品。 12、个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（　　） 正确答案：正确 13、无风险收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。（　） 正确答案：错误 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率。 14、处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者。（　　）