2022河南省证券从业资格证考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、转债募集说明书 可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。 正确答案：错误 2、参数较大的移动平均线比参数较小的移动平均线具有更好的稳定性。（　　） 正确答案：正确 3、市场价值法评估资产的优点有（　　）。 A.是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征 B.简单易懂，容易使用 C.比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理 D.有利于企业资产保值 正确答案：A,B 考点：熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。见教材第五章第四节，P249。 4、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10% 正确答案：B 5、假定证券A的收益率概率分布如下，该证券的方差为万分之（　　）。      收益率      -2%      -1%      1%      4%        概率      0.2      0.3      0.1      0.4 A.4.4 B.5.5 C.6.6 D.7 正确答案：C 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 6、证券市场主要有哪几类人群?（　　） A. 多头 B. 空头 C. 持股 D. 持币 E. 参与者 正确答案：A, B, C, D 7、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（　　）原则。 A.宽松 B.从实际出发 C.合理 D.从严 正确答案：D 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P80。 8、非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（　） 正确答案：错误 非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 9、我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（　　） 正确答案：正确 10、股票网上发行具有（　　）优点。 A. 经济性 B. 高效性 C. 安全性 D. 稳定性 正确答案：A, B 11、有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场。（　　） 正确答案：正确 12、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（　　）。 A. A股 B. 权证 C. 可转换债券 D. 封闭式基金 正确答案：A,B,C,D 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，