2022河北省证券从业资格考试投资银行业务《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试投资银行业务《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、2004年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。（　　） 正确答案：错误 2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。 2、申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（　　） 正确答案：错误 3、在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。（　　） 正确答案：错误 4、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（　　）。 A.资产市值 B.可用余额 C.可交易余额 D.可保留余额 正确答案：C 【考点】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。 5、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（　　） 正确答案：错误 答案有错，只有上交所才有些规定。书上66页2012版本。 （本解析由星空夜提供） 6、在识别圆弧形时，成交量也是很重要的。无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的过程都是两头小、中间大。（　） 正确答案：错误 7、产品的销售价格和销量之间存在的关系是（　　）。 A.自相关关系 B.共变关系 C.因果关系 D.相关关系 正确答案：C 了解因果关系与共变关系。见教材第四章第四节，Pl71。 8、ADR(AdvanCe／DeCline Rati0，涨跌比指标)取值不小于（　　）。 A. 0 B. 1 C. 2 D. 10 正确答案：A ADB，中文名称为“涨跌比指标”，即上升下降比。ADR是根据股 票的上涨家数和下跌家数的比值，推断证券市场多空双方力量的对比，进而判断出证券市场的实际情况。ADR的取值不小于0。 9、常见的反收购条款有（　　）。 A. 每年部分改选董事会成员 B. 限制董事资格 C. 超级多数条款 D. “白衣骑士”策略 正确答案：A, B, C 本题考查常见的反收购条款。 10、一般来讲，存货周转天数越短，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快。（　　） 正确答案：正确 题干表述正确，这个速度就是存货周转率。 11、实质上属看跌期权的是（　　）。 A. 认购权证 B. 欧式权证 C. 百慕大式权证 D. 认沽权证 正确答案：D 12、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（　　） 正确答案：错误 从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。 13、风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（　） 正确答案：错误 投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。 14、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 15、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　　）。 A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股 正确答案：A, B, C, D 16、（　　）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。 A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项 B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C