2022海南省证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A. 2个工作日内向证券交易所书面说明 B. 3个工作日内向中国证监会书面说明 C. 3个工作日内向证券交易所书面说明 D. 2个工作日内向中国证监会书面说明 正确答案：D 2、委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　） 正确答案：正确 3、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。 A. 15：00后 B. 15：00前 C. 16：00后 D. 16：00前 正确答案：B B 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：00前，申购资金需全部到位。 4、证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　） 正确答案：正确 答案为A。证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定：“证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。” 5、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。 6、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩 正确答案：B 【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P204。 7、证券交易的风险防范 证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.。 正确答案：错误 8、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　） 正确答案：错误 应为超过已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 9、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（　　）方面的原因。 A. 机构主力斗争的结果 B. 心理因素 C. 筹码分布 D. 持有成本 正确答案：B 10、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，但不可以将闲置资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　） 正确答案：错误 11、上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。（　　） 正确答案：错误 上市推荐人应当保证发l 13、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（　　） 正确答案：正确 14、目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。（　　） 正确答案：错误 上海证券交易所于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易；继而于2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。 15、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ） 正确答案：错误 《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 1