2022贵州省证券从业资格考试络课程答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试络课程答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、A公司2007年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是（　）。 A. 5元 B. 7.5元 C. 10元 D. 15元 正确答案：B 2、股份有限公司不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，可以解散。（　　） 正确答案：错误 略 3、技术分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势。（　　）。 正确答案：错误 4、在经济过热时，总需求过大，应当采取（　　）。 A. 松的货币政策 B. 紧的货币政策 C. 主动的货币政策 D. 被动的货币政策 正确答案：B 5、下列（　　）公司不能公开发行新股。 A. 公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为 B. 去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30% C. 最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50% D. 去年1名高级技术师离职 正确答案：A, D 有下列情形的公司不可以公开发行新股：(1)最近12个月内存在违规对外提供担保的行为；(2)最近24个月内曾公开发行证券的，发行当年营业利润比上年下降50%以上；(3)高级管理人员和核心技术人员不稳定，最近12个月内发生重大不利变化；(4)最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；(5)最近3年以现金方式累计分配的利润少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。 6、食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。（　　） 正确答案：正确 7、股票在期初的内在价值的高低与持有该股票的限期的长短有关。（　　） 正确答案：错误 股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。 8、取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（　　） 正确答案：错误 9、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（　　） 正确答案：正确 10、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的（　　）表现。 A. 选择交易对手的自主性 B. 选择交易品种的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易价格的自主性 正确答案：A 11、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以（　　）。 A. ST B.*ST C.Pr D.*PT 正确答案：B 12、保荐人的工作档案包括（　　）。 A. 尽职调查报告 B. 内核小组工作记录 C. 发行申请文件 D. 对证监会的审核反馈意见 正确答案：A, B, C, D 了解保荐人的工作档案，题干中四个均符合要求。 13、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。 A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 正确答案：A, D 14、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（　　）市场净额清算。 A.一级 B.二级 C.发行 D.流通 正确答案：B 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。 15、在全国银行间债券市场质押式回购询价时，若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义，则以交易系统的成交记录为准。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章