2022海南省证券从业资格考试模拟考试题模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试模拟考试题模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（　　）。 A. 如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元 B. 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25% C. 如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1．5亿港元 D. 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20% 正确答案：A, B, C, D 本题考查内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求。 2、关于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。 A. 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B. 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C. 开放基金设立后可以赎回基金份额 D. 基金有封闭式与开放式之分 正确答案：B,C,D 封闭式基金通过证券交易所买卖。 3、地方政府债券的分销方式主要有（　　）。 A.场内挂牌 B.柜台销售 C.协议销售 D.场外签订分销合同 正确答案：A,D 了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章第二节，P286。 4、凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。 A. 2‰ B. 3‰ C. 4‰ D. 5‰ 正确答案：A 5、有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场。（　　） 正确答案：正确 在有效市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会是有高出风险补偿的超额收益。因此，在有效市场中，公平原则得以实现，资源配置更为合理，市场效率得以提高。 6、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（　　）。 A. 金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D. 避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 正确答案：B 1．金融衍生工具产生的最基本原因是避险。  2．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。  3．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。  4．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 7、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（　　） 正确答案：正确 （已更正，请勿再提交！） 8、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（　　） 正确答案：正确 9、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（　　）%。 A. 35 B. 30 C. 25 D. 20 正确答案：C 10、中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（　　） 正确答案：正确 11、2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。 A. 《证券法》 B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C. 《公司法》 D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》 正确答案：B 12、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（