2022贵州省证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧代净额。（　） 正确答案：错误 2、财务报表应当以（　　）为截止日。 A. 年度末 B. 半年度末 C. 季度末 D. 月末 正确答案：A, B, C 3、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（　　） 正确答案：正确 4、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　） 正确答案：错误 5、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。（　） 正确答案：错误 股票的流动性是指股票可以在依法设立的证券所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让。 6、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（　　）方式公开发行股票。 A. 上网竞价 B. 发行认购证 C. 上网定价 D. 上网资金申购 正确答案：D 7、属于行政法规和部门规章的是（　　）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《上市公司收购管理办法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《中华人民共和国刑法》 正确答案：B 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P355 。 8、证券金融公司对证券发行人的权利，是指（　　）等因持有证券而产生的权利。 A.请求召开证券持有人会议 B.参加证券持有人会议、提案、表决 C.配售股份的认购 D.请求分配投资收益 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。 9、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　　） 正确答案：错误 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态。 10、在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应（　　）。 A.公告公开募集文件 B.向传媒吹风，公开发债信息 C.印制金融债券 D.支付发行手续费 正确答案：A 11、一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是1。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准。见教材第五章第三节，P204。 12、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（　　） 正确答案：错误 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。 13、ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合的方式进行。（　　） 正确答案：错误 投资者可以通过参与券商，根据基金管理人每个交易日开市前公布的申购赎回清单（股票篮清单+部分现金零头），用股票篮加部分现金申购赎回ETF。 14、某证券停牌时，证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。（　　） 正确答案：错误 15、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经 初审同意后，自评估基准日起（　　）内向国有资产监督管理机构提出核准 申请。 A. 8个月 B. 6个月 C. 4个月 D. 3个月 正确答案：A 16、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　） 正确答案：错误 17、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（　　） 正确答案：正确 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就属于这种实物债券 18、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股