2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于发行公司债券的说法正确的是（　　）。 A. 可以申请一次核准，分期发行 B. 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C. 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行 D. 首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 正确答案：A, B 2、当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价呈同方向运动。（　　） 正确答案：错误 3、根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现（　　）。 A. 买入信号 B. 卖出信号 C. 多重顶信号 D. 黄金交叉信号 正确答案：A, B 4、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 正确答案：错误 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入 5、上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。 A.评估机构的独立性 B.评估方法与评估目的的相关性 C.评估假设前提的合理性 D.评估定价的公允性 正确答案：B 考点：熟悉重大资产重组的程序和重组方案重大调整的认定标准。见教材第十二章第一节，P474。 6、流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。（　　） 正确答案：错误 7、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　） 正确答案：错误 8、哈里马柯威茨的《证券组合选择》发表于（　　）。 A. 1947年 B. 1951年 C. 1952年 D. 1956年 正确答案：C 【解析】哈里马柯威茨的《证券组合选择》发表于1952年。 9、根据美国哈佛商学院教授迈克尔？波特的竞争结构分析，一个行业内存在着的五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。（　　） 正确答案：错误 各种力量的作用是不同的，常常是最强的某个力量或某几个力量处于支配地位、起决定性作用。 10、中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的（　　）。 A. 取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上 B. 具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力 C. 诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德 D. 熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力 正确答案：A, C, D 11、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　　） 正确答案：正确 【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。 12、无线通信、生物医药等行业处于行业生命周期的成熟期。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 【解析】无线通信、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。 13、可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。（　） 正确答案：错误 可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。 14、《公司法》由全国人民代表大会会议修订。（　　） 正确答案：错误 《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于l994年7月1日起实施。此后，分别根据l999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议和2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《全国人民代表大会常务委员会关于修(公司法)的决定》进行了两次修订。 2005年10月27日第十届全国