2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（　　） 正确答案：错误 题中证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。 2、目前，在沪深证券交易所买卖ETF或LOF的双边费用最高为0.6%，在一级市场申购或赎回基金的平均交易费用是1%。（　　） 正确答案：错误 在沪深证券交易所投资者在一级市场申购或赎回基金的平均交易费用是1.5%。 3、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。 A. 人员、机构、资产相结合 B. 人员、机构、资产按照业务划分 C. 债务、收入与成本、费用相配比 D. 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比 正确答案：B, D 4、同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（　） 正确答案：错误 5、国债基金是（　　）。 A. 一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B. 汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值 C. 收益会受市场利率的影响 D. 若市场利率上调，其收益将上升 正确答案：A, B, C 6、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　） 正确答案：错误 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。 7、可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A. 3 000，3 B. 5 000，3 C. 3 000，5 D. 5 000，5 正确答案：A 8、证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。（　　） 正确答案：正确 9、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。（　　） 正确答案：正确 10、证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。（　） 正确答案：错误 11、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（　） 正确答案：正确 12、收入政策目标有（　　）。 A. 收入均量目标 B. 收入总量目标 C. 收入结构目标 D. 收入来源目标 E. 收入差距目标 正确答案：B, C 13、证券交易通常都必须遵循交易原则包括（　　）。 A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 资金实力优先原则 Dl 最新的关联交易披露中，对采购量和销售收入所占比重没有范围限制。 16、除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。 A. 公司章程 B. 金融债券发行申请报告 C. 募集说明书 D. 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 正确答案：A, B, C, D 其他金融机构相对于政策性银行来说要提交更多的材料。 17、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。（　　） 正确答案：正确 18、在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定（　　）。 A. 内部风险资本计提 B. 内部风险控制 C. 风险披露 D. 交易员的业绩 正确答案：A, B, C 19、货币