2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题答案大全《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题答案大全《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。 （　　） 正确答案：错误 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失 2、可转换公司债券的最短期限为(　　)，最长期限为(　　)。 A. 1年，3年 B. 1年，6年 C. 2年，5年 D. 3年，5年 正确答案：B 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。 3、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。（　　） 正确答案：错误 回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日和不合到期交收日。 4、在对证券投资组合业绩进行评估时，只需比较投资活动所获得的收益，不用衡量投资所承担的风险情况。（　　） 正确答案：错误 5、在甘氏线中，最重要的三条线是：（　　　）。 A. 26．25度线 B. 33．75度线 C. 45度线 D. 56．25度线 E. 63．75度线 正确答案：A, C, E 6、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。 A. 100万 B. 500万 C. 800万 D. 1000万 正确答案：B 7、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（　　） 正确答案：正确 《证券法》规定企业发行企业债券必须符合一定条件，并且按规定进行审批。 8、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。 A. 正回购方的义务 B. 逆回购方的义务 C. 正回购方的权利 D. 逆回购方的权利 正确答案：D 9、某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水(贴水)比率是（　　）。 A. 转换升水比率：20% B. 转换贴水比率：20% C. 转换升水比率：25% D. 转换贴水比率：25% 正确答案：C 根据转换平价=可转换证券的市场价格/转换比例=1000/20=50，可转换证券的转换价值=转换比例×标的股票市场价格=20×40=800，可转换证券的市场价格=1000，可转换证券的市场价格可转换证券的转换价值，得到的转换升水=可转换证券的市场价格可转换证券的转换价值=1000-800=200，转换升水比率=(转换升水/可转换证券的转换价值)×100%=200÷800×100%=25%。 10、目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。 A. 承购包销方式；公开招标方式 B. 承购包销方式；承购包销方式 C. 公开招标方式；承购包销方式 D. 公开招标方式；公开招标方式 正确答案：A 常识，考生要掌握。凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 11、我国只有在卖出证券时才有零数委托。 正确答案：正确 12、《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，2011年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行隋况。见教材第三章第二节，P95。 13、企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。（　　） 正确答案：错误 企业融资结构选择的目的在于选择适合本企业实际情况的融资安排，降低融资成本，减少外部市场对企业经营决策的约束，实现企业市场价值最大化的财务目标。 14、重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。 正确答案：错误 重置成本法