2022海南省证券从业资格考试模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）又被称为跨期套利。 A. 市场内价差套利 B. 市场问价差套利 C. 期现套利 D. 跨品种价差套利 正确答案：A 2、所谓产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。产业组织的创新过程(活动)实际上是对影响产业组织绩效的要素进行整合优化的过程，是使产业组织重新获取竞争优势的过程。（　） 正确答案：正确 3、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券l C. 信用风险 D. 财务风险 正确答案：C, D A和B属于系统风险，不可以通过多样化投资而分散。 6、主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。（ ） 正确答案：正确 主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。 7、股票发行在无纸化的情况下，股份交收以股票数载人股东磁卡账户为要件。（　） 正确答案：错误 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。 8、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。 A. 依法设立且满1年 B. 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。本题的最佳答案是ABCD选项。 9、根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（　　） 正确答案：正确 10、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（　　） 正确答案：错误 11、在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（　　）市场的备选方案。 A.国际版 B.主板 C.二板 D.三板 正确答案：A 考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。 12、证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。 A.建立经纪业务检查稽核制度 B.建立健全各项规章制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管 D.强化岗位制约和监督 正确答案：B,C,D 熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。 13、发行国际债券必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，因此，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。（　　） 正确答案：正确 14、一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快；否则，公司的营运资金会过多地滞留在应收账款上，影响正常的资金周转。（　　） 正确答案：正确 略 15、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 一【解析】证券公司申请中间介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的表述错误。 16、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。（　） 正确答案：正确 17、长期资本是指合同规定偿还期超过（　　）的资本或未定偿还期的资本。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 正确答案：B 考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 18、目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　　） 正确答案：错误 我国内地市场目前