2022贵州省证券从业资格考试上模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试上模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（　　） 正确答案：正确 2、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（　　）。 A. 道一琼斯指数 B. 金融时报指数 C. NASDAQ指数 D. 日经指数 正确答案：A 3、我国采取的对居民储蓄存款征收利息所得税的措施有利于储蓄向投资转化。（　） 正确答案：错误 对储蓄存款征收利息所得税减少了储蓄收益，降低了居民储蓄的积极性，减少了可投资转化的储蓄积累。 4、维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A.100% B.200% C.300% D.400% 正确答案：C 【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。 5、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。（　　） 正确答案：正确 6、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（　　） 正确答案：错误 当日行权取得的标的证券，次日可以卖出。 7、对利率（或发行价格）已确定的国债，采用缴款期招标。 正确答案：正确 8、关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金用于发展主营业务。（　　） 正确答案：正确 9、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 正确答案：B 【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。 10、优先股的优先权主要表现在（　　）。 A. 认股权 B. 股息分派 C. 分配公司收益 D. 公司经营表决权 正确答案：B, C 按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。优先股的特点是股息固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。 11、在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。（　） 正确答案：正确 12、发行人所聘请的律师应出具（　　）。 A. 法律审查函和律师工作报告 B. 律师意见书和律师工作报告 C. 法律不审查意见书和审查报告 D. 审查报告和律师工作报告 正确答案：B 律师应出具律师意见书和律师工作报告。 13、中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（　　） 正确答案：正确 《证券法》规定证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责 14、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。（　　） 正确答案：正确 15、下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。 A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C. 证监会决定股票的发行价格 D. 证监会逐步转向合规性审核 正确答案：A, B, D C项为审批制特点。 16、关于外国债券论述正确的是（　　）。 A. 在日本发行的外国债券被称为扬基债券 B. 在美国发行的外国债券被称为武士债券 C. 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 正确答案：C, D 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 17、控制风险是假定没有内