2022贵州省证券从业资格考试培训《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试培训《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国的证券交易所从2002年3月25日开始在债券交易中采用净价交易方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 我国的证券交易所从2002年3月25日开始在债券交易中采用净价交易方式。 2、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ 　） 正确答案：错误 国有法人股属于法人股，不属于社会公众股。社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。（教材2012版71页） （本解析由KGB1970提供） 3、证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。 A.建立经纪业务检查稽核制度 B.建立健全各项规章制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管 D.强化岗位制约和监督 正确答案：B,C,D 熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。 4、一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化。（　　） 正确答案：正确 5、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应当如前述进行书面报告和公告 A. 3%，3% B. 5%，3% C. 5%，5% D. 3%，5% 正确答案：C 6、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。（　） 正确答案：正确 7、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。（　　） 正确答案：错误 【解析】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行 股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 8、主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。（ ） 正确答案：正确 主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。 9、如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值。 正确答案：错误 10、场外市场是指在证券交易所外的市场。（　） 正确答案：错误 11、以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。 A. 与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款 B. 帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误 C. 提出具体的收购建议 D. 替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业 正确答案：A, B, C, D 12、控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。（　） 正确答案：错误 13、根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，（　）是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 A. 息票债券 B. 可转换公司债券 C. 上市债券 D. 认股权证 正确答案：B 14、发行国际债券必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，因此，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。（　　） 正确答案：正确 15、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（　　）。 A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升 l A.重大事项提示 B.本次发行概况 C.发行人基本情况 D.募集资金运用 正确答案：A,B,C,D 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P220。 18、一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈小；反之，则愈大。 正确答案：错误 一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小。 19、国际储备主要包括（　　）。