2022贵州省证券从业资格考试模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。 2、中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（　　） 正确答案：正确 3、地方政府债券的分销方式主要有（　　）。 A.场内挂牌 B.柜台销售 C.协议销售 D.场外签订分销合同 正确答案：A,D 了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章第二节，P286。 4、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额(　　)的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。 A. 20％ B. 15％ C. 10％ D. 25％ 正确答案：A 按照《上市公司收购管理办法》规定以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20％作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。 5、光头光脚的长阳线表示当日（　　）。 A. 空方占优 B. 多方占优 C. 多空平衡 D. 无法判断 正确答案：B 6、连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。 7、证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（　　） 正确答案：正确 掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P22。 8、外资股单指境外上市外资股。（　　） 正确答案：错误 外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。 9、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。 A. 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B. 自动托管，指定买卖，可以转托 C. 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 D. 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 正确答案：A 深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。 10、估计可转换证券的投资价值，首先应估计与它具有同等资信和类似投资特点的不可转换证券的必要收益率，然后利用这个必要收益率折算出它未来现金流量的现值。（ ） 正确答案：正确 【考点】熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法。见教材第二章第四节，P60～61。 11、评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。（ ） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。 12、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（　　）。 A. 金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D. 避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 正确答案：B 1．金融衍生工具产生的最基本原因是避险。  2．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。  3．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。  4．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 13、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。 A. 全国银行间同业拆借中心 B. 中央国债登记结算有限责任公司 C. 证券登记结算公司 D. 证券交易所 正确答案：B 14、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因