2022海南省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。 A.基础资产的质量 B.交割价格 C.交割安排 D.报价方式 正确答案：A,C,D 考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P163。 2、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　　） 正确答案：B 考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。 3、首次公开发行股票申请文件目录 首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（　　）。 A. 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议 B. 发行人的员工学历构成情况 C. 发行人有关获奖证书、专家评审意见 D. 发行人外聘顾问的学术地位 正确答案：A, C 4、股份有限公司的发起人在出资时可以用（　　）作价出资。 A. 货币 B. 土地使用权 C. 工业产权 D. 非专利技术 正确答案：A, B, C 5、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 正确答案：正确 6、发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（　） 正确答案：错误 发行人、保荐人(主承销商)应履行其对发行申请文件质量控制的义务。按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。 7、我国银行间债券市场的主要职能是（　　）。 A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C. 提供网上票据报价系统 D. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 正确答案：A, B, C, D 8、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。（ ） 正确答案：错误 9、在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴现率。（　　） 正确答案：A 考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P37。 10、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（　　） 正确答案：错误 11、场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（　　） 正确答案：错误 12、申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（　　） 正确答案：正确 13、上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。（　　） 正确答案：错误 14、如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（　　） 正确答案：错误 优先股股东每年获得固定的股息，一般不随公司盈利而变动（参与优先股除外）。 15、从理论上讲，组合技主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉金融工程的技术、运作步骤。见教材第八章第一节，P373。 16、关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或 间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存 在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。（　　） 正确答案：正确 17、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 正确答案：B 【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 18、多家发行人在取得中国证监会的发行核准批文后，向上海证券交易所申请同一天发行股票，而由于市场或技术原因无法同时满足