2022海南省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。（　） 正确答案：错误 2、边际资本成本是指当公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（　　） 正确答案：正确 3、目前，在沪深证券交易所买卖ETF或LOF的双边费用最高为0.6%，在一级市场申购或赎回基金的平均交易费用是1%。（　　） 正确答案：错误 在沪深证券交易所投资者在一级市场申购或赎回基金的平均交易费用是1.5%。 4、中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（　　） 正确答案：错误 5、转换贴水的计算公式是（　　）。 A.可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格 B.可转换证券的转换价值可转换证券的市场价格 C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格 D.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值 正确答案：B 考点：掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算。见教材第二章第四节，P63。 6、业绩评估不仅是证券组合管理过程的最后一个阶段，同时也可以看成是一个连续操作过程的组成部分。（　　） 正确答案：正确 7、英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。（　　） 正确答案：错误 在不同的国家，投资基金的称谓有所区别，英国称之为“单位信托投资基金”，美国称为“共同基金”，日本则称为“证券投资信托基金”。 8、2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（　） 正确答案：错误 2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF开始上市交易。 9、公司的总资产周转速度越快，反映公司销售能力越强，公司可以通过薄利多销的方法，加速资产的周转，带来利润绝对额的增长。（　　） 正确答案：正确 10、中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子货币进行调节、有管理的”浮动汇率制度。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响。见教材第三章第二节。P108。 11、契约型基金应当设有董事会。（　） 正确答案：错误 12、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。 A. 口头或书面警示 B. 约见谈话 C. 要求相关投资者提交书面承诺 D. 限制相关证券账户交易 正确答案：A, B, C, D ABCD 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。 13、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（　　） 正确答案：正确 【参考答案】√ 【解析】重要岗位专人负责和严格操作权限管理是证券经纪业务风控的基本要求。本题的表述正确。 14、进行公司改组一般应按下列（　　）顺序进行。 A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会 B.选聘中介机构→拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记 C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记 D.拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会 正确答案：C C [解析]公司改组的一般顺序为：(1)选聘中介机构来拟订改组方案；(2)按照拟订的改组方案开展改组工作；(3)改组工作完成后发起人按改组要求出资；(4)出资完毕才可以召开创立大会；(5)由召开创立大会解决好未尽事宜后才可到工商注册登记。 15、含有赎回、回售条款规定的可