2022贵州省证券从业资格考试上模拟考试系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试上模拟考试系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、201×年6月30日，中国人民银行发行l年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．5%。则理论价格为（　　）。 A.962 B.935 C.929 D.928 正确答案：A 考点：熟悉债券估值模型。见教材第二章第二节，P34。 2、公司董事、监事、高级管理人员离职后（　　）月内，不得转让其所持有的本公司股份。 A. 5 B. 6 C. 10 D. 20 正确答案：B 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 3、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。 A. 透支行为 B. 卖空国债行为 C. 信用交易行为 D. 操纵市场行为 正确答案：B 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。 4、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　） 正确答案：错误 由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。 5、资产的出售和剥离减少了资产的规模。（ ） 正确答案：错误 资产出售和剥离并未减少资产规模，而只是公司资产形式的转化，即从实物资产转化为货币资产。 6、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为称为（l D. “白衣骑士”策略 正确答案：A, B, C 8、因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。 9、大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到整个市场。（　） 正确答案：正确 10、有关H股的法规和规章有（　　）。 A. 《到境外上市公司章程必备条款》 B. 《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的补充规定》 C. 《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的解答》 D. 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 正确答案：A, B, C, D 11、证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（　　） 正确答案：错误 12、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（　　）元(不考虑各项税费)。 A.3600 B.4600 C.600 D.635 正确答案：C 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。 13、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（　　） 正确答案：错误 14、纳税扣除是指准许企业把一些合乎规定的特殊支出，以一定的比率或全部从应税所得中扣除，以减轻其税负。（　　） 正确答案：正确 15、在国外，困库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库劵投资不存在任何风险。（　　） 正确答案：错误 国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。例如，国库券同样面临利率风险、购买力风险等 16、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　） 正确答案：错误 由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的非系统风险。而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险 17、国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（　　）