2022海南省证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人的分配股利和增资计划属于内幕交易。（　　） 正确答案：正确 2、反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（　　） 正确答案：正确 香港恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制的、系统反映香港股市的最有代表性和影响最大的指数。 3、下列表述中，正确的有（　　）。 A. 股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B. 股息的来源是公司的税前净利润 C. 优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D. 公司实际分配的股息总是少于税后净利润 正确答案：A, C, D 公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。 4、K线图中十字星的出现表明空方勉强占优势。（　　）[2012年3月真题] 正确答案：错误 K线图中十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡。 5、企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（　　）。 A. 具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利 B. 近3年没有违法和重大违规行为 C. 近5年没有违法和重大违规行为 D. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 E. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 正确答案：B, D 6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起（　　）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A. 3%，5 B. 5%，5 C. 3%，3 D. 5%，3 正确答案：D 7、使用技术分析方法时，要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉技术分析方法的局限性。见教材第六章第一节，P270。 8、形态理论的突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况，特别是向上的突破缺口。（　　） 正确答案：正确 略 9、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 10、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 11、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　） 正确答案：正确 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部 分或全部。 12、中国证券业协会的自律管理职能包括（ 　）。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.代办股份转让系统 正确答案：B,C 13、资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定．也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（　　） 正确答案：正确 14、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（　） 正确答案：正确 略 15、在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表。利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（　） 正确答案：正确 16、（　　）把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 行为分析流派 D. 学术分析流派 正确答案：D 17、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 按照我国规定，合格境外机