2022海南省证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、超级多数条款，是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70％以上。（　　） 正确答案：错误 超级多数条款，即如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的80%以上。 2、投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。 A.投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B.每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 C.转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因 D.转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部 正确答案：A,D 掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。27。 3、下列处于成熟期的行业有（　　）。 A.电子商务 B.个人电脑 C.电力 D.纺织 正确答案：C 【考点】掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节，P152。 4、关于利率期限结构的理论，下列说法错误的是（　　）。 A. 市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期 B. 流动性偏好理论的基本观点认为长期债券是短期债券的理想替代物 C. 市场分割理论假设贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期l C. 子公司财务报表 D. 同时披露合并财务报表和母公司财务报表 正确答案：D 7、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。 A. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 B. 配售 C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D. 全部网上定价发行 正确答案：B 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 8、收益率曲线的形状是由对未来利率变动方向的预期决定的。（　　） 正确答案：错误 收益率曲线的形状是由对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价和市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍决定的。 9、关于限价委托方式特点的说法，正确的是（　　）。 A. 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B. 有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益 C. 成交速度慢，有时甚至无法成交 D. 在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失 正确答案：A, B, C, D A、B两项描述的为限价委托的优点；C、D两项描述的为限价委托的缺点。 10、如果FSe(r-q)(T-t)，期货价格高，可以考虑买入股指成份股，买入股指期货合约进行套利。（　　） 正确答案：错误 期货价格偏高，应卖空期货，买现货进行套利。 11、下列关于套利交易的说法，正确的有（　　）。 A. 对于投资者而言，套利交易是有风险的 B. 套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化 C. 套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会 D. 套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量 正确答案：A, B, C, D 套利交易就是利用两种资产价格偏离合理区间的机会，建立相应的头寸，以期在未来两种资产的价格返回到合理区间时，对原先头寸进行平仓处理从而获得利润的交易。套利是投资者针对“暂时出现的不合理价格”进行的交易行为，这就决定了套利存在潜在的风险。套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化。套利交易的着眼点是价差，有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平。 12、管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15% 正确答案：B 考查管理层股东的定义。管理层股东是指控制5 %或以上的投票权，并能对管理