2022河北省证券从业资格考试址《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试址《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于核准制特点的说法，正确的是（　　）。 A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C. 证监会决定股票的发行价格 D. 证监会逐步转向合规性审核 正确答案：A, B, D C选项为审批制的特点。 2、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A. 企业活期存款利率和实际冻结天数 B. 企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C. 企业活期存款利率和实际交易天数 D. 企业一年定期存款利率和实际交易天数 正确答案：A 3、拟上市公NYt=展改组工作，一般以（　　）为牵头召集人，成立专 门的工作协调小组，召开工作协调会。 A. 财务顾问 B. 会计师事务所 C. 律师事务所 D. 评估机构 正确答案：A 4、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。 A. 3，1 B. 6，3 C. 3，6 D. 6，1 正确答案：D 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。 5、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。 A. 国际货币市场 B. 欧洲货币市场 C. 境外证券市场 D. 国际金融市场 正确答案：C 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指境外证券市场。 6、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（　） 正确答案：错误 7、可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A.赎回 B.回售 C.股份转换 D.债券偿还 正确答案：B 考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。 8、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市 场强弱的指标是（　　）。 A. MACD B. RSI C. WMS D. KDJ 正确答案：B 【解析】RSl是以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨　跌幅度显示市场强弱的指标。 9、私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 10、影响认股权证价值的因素包括（　　）。 A. 普通股的市价 B. 剩余有效时间 C. 换股比例 D. 认股价格 正确答案：A, B, C, D 11、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 14 正确答案：A 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在5个工作日内作出是否受理的决定。 12、发行人可以认购自己发行的金融债券。（　　） 正确答案：错误 13、拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。（　　） 正确答案：A 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。 14、对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（　）内容。 A. 发起人投资行为和资产状况的合法性 B. 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性 C. 股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性 D. 原企业重大变更的合法性和有效性 正确答案：A, B, C, D 15、所有的股份公司都要遵守定期财务公开的原则。（　　） 正确答