2022河北省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、德国没有专门的证券经营机构。（　　） 正确答案：正确 以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营 2、上市公司发行新股《招股说明书》对上市公司前次募集资金的运用，重点披露（　　）。 A.资金管理的主要内部制度 B.前次募集资金的方式、募集资金的到位时间、募集资金的数额、验资机构的名称 C.前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明 D.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，董事会应进行解释；若募集资金的运用发生变更，应说明变更原因、变更程序及其公开披露的报刊及日期、变更后的投资及效益情况 正确答案：A,B,C,D 3、关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。（　　） 正确答案：正确 4、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A.3 B.5 C.15 D.30 正确答案：B 【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。 5、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。 A. 55% B. 50% C. 45% D. 40% 正确答案：C 权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为： 权证涨幅价格＝权证前－日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前－日收盘价)×125%×行权比例 权证交易跌幅限制，计算公式为： 权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例 依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．80元，而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19．8—18)×1250．4×1—2．25元，故涨跌幅比例为2．25÷5—45%。本题正确答案为C。 6、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（　　） 正确答案：正确 7、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（　　），提醒投  资者给予特别关注。 A. “重大风险提示” B. “投资风险提示” C. “风险提示” D. “重大事项提示” 正确答案：D 8、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（　　） 正确答案：正确 9、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（　　）方式。 A. 证券经营机构自办出纳 B. 投资者自行办理 C. 银行代理出纳 D. 银行代理证券公司客户资金账 正确答案：B 10、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。 A. 国债 B. 特种金融债 C. 企业债 D. 融资券 正确答案：A, C 11、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　）。 A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30% C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 Dl A. 居住在本国的公民 B. 居住在本国的公民和外国居民 C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民 D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 正确答案：D 掌握GDP概念中重要的常住居民的含义。A、B、C三个选项的描述都是不完全的。 14、对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。 A.