2022河北省证券从业资格考试选择题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试选择题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 正确答案：错误 2、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（　　）。 A. 证券管理机关的低层次工作人员 B. 证券交易所下层管理人员 C. 证券业从业人员 D. 具有民事能力的在校大学生 E. 经授权的代理法人 正确答案：D, E 3、中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（　　） 正确答案：A 掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P19。 ． 4、在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（　　） 正确答案：错误 题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。 5、1993年，（　　）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5 000万美元，发行对象为城乡居民。 A. 中国投资银行 B. 中国银行 C. 中国人民银行 D. 中国国际信托投资公司 正确答案：A 6、发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告涉及不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作重大事项提示（　　） 正确答案：错误 发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露；如果定期报告和重大事项临时公告涉及重大不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作重大事项提示。 7、（　　）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。 A. 证券交易所 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 财政部 正确答案：A 8、发行人应披露的行业风险不包括（　　）。 A. 产业政策 B. 行业技术特点 C. 行业周期性 D. 主要产品状况 正确答案：D 考生应注意发行人披露的行业风险：产业政策、行业技术特点和行业周期性。 9、证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（　　） 正确答案：正确 10、证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　） 正确答案：错误 11、旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。（　　） 正确答案：错误 12、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。 A. 运行独立 B. 规则独立 C. 代码独立 D. 指数独立 正确答案：A, C, D 两个不变：所遵循的法律、法规和部门规章,与主板市场相同；上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。 四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 13、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　） 正确答案：错误 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。 14、下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，正确的是（　　）。 A.自T+2日起，投资者申购份额可用 B.T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过