2022河南省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 正确答案：D 2、证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（　　） 正确答案：错误 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理 3、（　　）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。 A. 诚实守信的原则 B. 勤勉尽责的原则 C. 突出重点、鼓励创新的原则 D. 责任明确、风险自担的原则 正确答案：A 4、可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月 正确答案：B 5、在演绎法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。（　） 正确答案：错误 6、某企业2005年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2005年净利润为210万元，则2005年销售净利率为（　　）。 A. 30% B. 50% C. 40% D. 15% 正确答案：A 7、以下属于简单估计法的是（　　）。 A. 利用历史数据进行估计 B. 市场决定法 C. 回归估计法 D. 市场归类决定法 正确答案：A, B, D 8、可转换公司债券的（　　）。 A. 最短期限为2年，最长期限为6年 B. 最短期限为3年，最长期限为5年 C. 最短期限为2年，最长期限为5年 D. 最短期限为3年，最长期限为6年 正确答案：D 9、普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（　　） 正确答案：错误 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件：①必须在公司清算之时；②必须在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务后，优先股股东优先分配公司剩余资产之后。 10、（　　）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A. 对话报价 B. 公开报价 C. 双边报价 D. 格式化询价 正确答案：C C 双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 11、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不会有高出风险补偿的超额受益。（　） 正确答案：正确 有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额受益。 12、公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。（　） 正确答案：错误 13、权证交易中禁止的事项包括（　　）。 A. 权证发行人买卖自己发行的权证 B. 标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C. 权证交易方进行价格操纵 D. 权证交易内幕信息的外漏 E. 利用权证内幕信息进行权证的风险回避 正确答案：A, B, C, D, E 14、证券公司应向（　　）报送年度报告。 A. 财政部 B. 沪、深证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会 正确答案：B, C, D 15、外国投资者对境内上市公司实施并购重组时涉及国家安全的，还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定，并由财务顾问、法律顾问发表专业意见。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉外