2022河南省证券从业资格试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并不得超过2亿元。（　） 正确答案：错误 2、债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（　　） 正确答案：正确 3、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（　　）。 A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整 B. 对价格与价值偏离的调整 C. 对市场心理平衡状态偏离的调整 D. 对市场供求均衡状态偏离的调整 正确答案：D 4、传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进行分类？（　　　）。 A. 收入型 B. 增长型 C. 混合型 D. 国际型 E. 避税型 正确答案：A, B, C 5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 【考点】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 6、银行证券是货币证券的一种，它主要包括（　　）。 A. 银行本票 B. 银行汇票 C. 银行支票 D. 定期存单 正确答案：A,B,C 银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。 7、证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。（　　） 正确答案：错误 《证券交易所规则》第四十三条规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。 8、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（　　） 正确答案：正确 略 9、询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（　　） 正确答案：错误 10、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（　　）。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。 11、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（　　）。 A. 看上市公司情况而定 B. 一样 C. 不一样 D. 根据投资者的情况而定 正确答案：C 上海为四天，深圳为一天。 12、下列关于时间数列的说法，正确的是（　　）。 A. 季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列 B. 趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列 C. 平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 D. 随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 正确答案：A, B, C, D 13、基金份额持有人和基金管理人是（　　）的关系。 所有者和经营者 相互制衡 相互监督 委托与受托 正确答案：A,D 考点：熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。 14、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　）为准。 A. 被投资企业的资产总额 B. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者 C. 成交金额 D. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积 正确答案：B 略 15、证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的