2022河南省证券从业资格证考试试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行。（　　） 正确答案：错误 2、在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（　　）的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间 正确答案：A,B,D 在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。 3、根据现行规定，投资者在买入和卖出证券时均可以采用零数委托。（　　） 正确答案：错误 4、证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（　）。 A. 既往事实进行评判，并得出结论 B. 注重于利用既有信息，对未来走势进行分析预测 C. 结论具有确定性 D. 存在可能性与现实性的差异 正确答案：B, D 5、客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P74。 6、下面（　　）不是有价证券的特征。 A. 期限性 B. 固定性 C. 风险性 D. 收益性 正确答案：B 收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的特征；有价证券并无“固定性”，存在固定性则没有投资的必要，也不存在风险。 7、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金（　　） 正确答案：正确 8、发行人出下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B. 证券上市当年即亏损 C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 正确答案：B 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。 9、（　　）是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。 A. 分解技术 B. 组合技术 C. 整合技术 D. 分析技术 正确答案：A 10、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期增值。（　） 正确答案：错误 11、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。 正确答案：错误 12、发行额度是发行债券的面值总额。（　　） 正确答案：正确 13、套利是投资者针对暂时出现的不合理价格进行的交易行为，希望价差在预期的时间内能够沿着自己设想的轨迹达到合理的状态。（　　） 正确答案：A 考点：掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原则和风险。见教材第八章第二节，P386。 14、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　） 正确答案：错误 B。融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 15、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后l0个工作13内向证券交易所报备。（ ） 正确答案：错误 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 16、参与证券投资的金融机构包括（　）。 A. 证券经营机构 B. 银行业金融机构 C. 保险公司及保险资产管理公司 D. 主权财富基金 正确答案：A, B, C, D 17