2022河北省证券从业资格考题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、从内容上看，认股权证具有期权的性质。（　） 正确答案：正确 2、上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（　　） 正确答案：错误 3、董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（　） 正确答案：正确 4、某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。 A. 9 704份 B. 9 707份 C. 10 000份 D. 9 61 1份 正确答案：B 5、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（　　）。 A. 道一琼斯指数 B. 金融时报指数 C. NASDAQ指数 D. 日经指数 正确答案：A 6、龙债券是（　　）。 A. 专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 B. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 C. 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 D. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券 正确答案：B 7、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。 A. 代理委托人从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 正确答案：A, B, C, D 8、最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（　） 正确答案：正确 最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额。 9、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以资融券方而言是其固定的融资成本。（　　） 正确答案：错误 收益率在债券l 11、证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（　　） 正确答案：正确 根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。 12、上市公司独立董事的产生由董事会决定。（　） 正确答案：错误 上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 13、提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。 A.有效性 B.稳定性 C.安全性 D.流动性 正确答案：B 熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。 14、证券投资分析一直是证券市场一个非常重要的产业。（　　） 正确答案：错误 证券投资分析一直是证券市场一个非常重要的行业。 15、资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。（　　） 正确答案：正确 16、《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，1)333。 17、境内上市外资股的投资主体有（　　）。 A.外国的自然人、法人和其他组织 B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.拥有外汇的境内居民 正确答案：A,B,C,D 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 18、在短期融资券存续期内，企业应按下列（　　）要求持续披露信息。 A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告 B.每年8月31日以前，披露本