2022河北省证券从业资格模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、简单算术股价平均数不仅计算简便，而且考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。 正确答案：错误 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。 2、注册制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。（　　） 正确答案：错误 核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 3、从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（　　） 正确答案：正确 熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。 4、证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，即它是反映预期的GDP变动。（　　） 正确答案：正确 熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P94。 5、盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（　　）。 A. 会计年度营业收入 B. 利润总额 C. 净利润 D. 每股盈利 正确答案：A, B, C, D 6、为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（　　）。 A. 主板市场 B. 创业板市场 C. 代办股份转让系统 l 正确答案：A 9、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。 A. 场外交易韵企业债券 B. 凭证式国债 C. 银行间市场发行的债券 D. 交易所市场发行的债券 正确答案：C 10、行业分析的横向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。（　　）[2012年3月真题] 正确答案：错误 行业分析的纵向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。 11、关于财务弹性分析，下列说法不正确的是（　　）。 A. 财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较 B. 财务弹性是指企业适应经济环境变化的能力 C. 财务弹性可以反映企业利用投资机会的能力 D. 对于企业股东而言，衡量财务弹性的比率是越大越有利 正确答案：D 12、（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险 正确答案：A 【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。 13、深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。（ ） 正确答案：错误 深圳证券交易所将上市公司分为六类，上海证券交易所则将上市公司分为五类。 14、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ） 正确答案：正确 在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 15、证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。 A. 从属 B. 依附 C. 委托代理 D. 互相制约 正确答案：C 16、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（　　）。 A. 柜台交易 B. 场外交易 C. 证券交易所 D. 证券经营机构 正确答案：C 17、财政收人包括的主要项目有（　）。 A. 各项税收 B. 专项收入 C. 其