2022河南省证券从业资格证试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（　　）内应当公布股东大会决议。 A.1日 B.1个工作日 C.2日 D.2个工作日 正确答案：D 考点：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。 2、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于（　　）。 A. 成熟、稳定 B. 针对性和固定性 C. 灵活、多变和应用面广 D. 步骤的科学性 正确答案：C 3、证券投资基金的信息披露（二） 《证券投资基金信息披露编报规则》主要是对基金信息披露义务人及其职责、披露范围、披露时间和方式、披露时间和方式、披露事务管理、禁止行为及违规处罚等作出原则性规定。 正确答案：错误 4、T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。（　　） 正确答案：正确 略 5、上市开放式基金L0F是在上交所交易的一种基金。（　） 正确答案：错误 我国的LOF是深交所推出的。 6、深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有（　　）。 A.对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求 B.对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求 C.对发生买人申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买人申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 D.对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份 正确答案：A,C 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。 7、发起人不得以（　　）等作价出资。 A. 劳务 B. 信用 C. 商誉 D. 知识产权 正确答案：A, B, C 8、下列选项中，对收入总量目标的论述不正确的是（　　）。 A. 着眼于近期的宏观经济总量平衡 B. 着重于失业和通货膨胀的问题 C. 着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 D. 着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 正确答案：C 【解析】本题考查收入总量目标。C选项属于收入结构目标。 9、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。 A. 30%及50% B. 35%及40% C. 35%及50% D. 30%及40% 正确答案：C 10、政府债券可分为（　　）。 A. 中央政府债券 B. 政府保证债券 C. 地方政府保证债券 D. 地方政府债券 正确答案：A, D 依据政府债券发行主体的不同，政府债券可以分为中央政府债券和地方政府债券。 11、为了引入战略投资者而进行资产重组的是（　　）。 A. 股权置换 B. 资产置换 C. 股权回购 D. 交叉持股 正确答案：A 12、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（　　） 正确答案：正确 13、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（　　）。 A. 资本资产定价模型 B. 套利定价模型 C. 期权定价模型 D. 有效市场理论 正确答案：B 14、煤炭开采、自行车、钟