2022黑龙江改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。（　　） 正确答案：A 考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P12。 2、下列属于证券经纪商应发挥的作用是（　　）。 A. 提供证券资产管理 B. 提高证券市场效率 C. 提供咨询服务 D. 防止股价波动 正确答案：C 3、（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。 A.意向申报 B.定价申报 C.成交申报 D.双边报价 正确答案：B 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。 4、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（　） 正确答案：错误 5、以下（　　）行为面临股价上涨的风险。 A.现手头无资金，但认为现在是最好的建仓机会 B.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权 C.机构大户手中持有大量股票，但看空后市 D.有一些股市允许交易者融券抛空 正确答案：A,B,D 掌握股指期货套期保值交易实务。见教材第八章第二节，P376～377。 6、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　） 正确答案：错误 7、采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售和上网公开发行是同时进行的。 正确答案：正确 8、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　） 正确答案：错误 9、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（　　）。 A. 手工转账 B. 暂停交易 C. 更换转账银行 D. 证券营业部为客户垫付款项 正确答案：A 10、在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（　） 正确答案：错误 在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；而在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 11、计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。（　　） 正确答案：错误 基金拥有的上市股票、认股权证，以计算日集中交易市场的收盘价格为准；未上市的股票、认股权证则由有资格指定的会计师事务所或资产评估机构测算 12、买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（　　）。 A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B.有利于金融市场的流动性管理 C.有利于债券交易方式的创新 D.有利于投资者进行套期保值 正确答案：A,B,C 考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271—272。 13、资产评估的基本方法有（　　）。 A. 收益现值法 B. 现行市价法 C. 清算价格法 D. 重置成本法 正确答案：A, B, C, D 14、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。 A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。 15、历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的（　　）分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。 A.成分组成 B.概率 C.风险偏好 D.未来损益 正确答案：D 考点：熟悉VaR计算