2022河南省证券从业模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、备兑凭证是期权的一种。（　　） 正确答案：正确 2、发行人所聘请的律师应出具（　　）。 A. 法律审查函和律师工作报告 B. 法律意见书和律师工作报告 C. 法律意见书和审查报告 D. 审查报告和律师工作报告 正确答案：B 3、代办股份转让的委托申报时问为转让日（　　）。 A.9：30～11：30 B.13：O0～15：00 C.9：30～11：30、13：00～15：OO D.9：30～15：00 正确答案：C 【考点】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。 4、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（　　） 正确答案：正确 【解析】债券不能收回投资的风险有两种情况：(1)债务人不履行债务； (2)流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。 5、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　） 正确答案：错误 证券经纪商应认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 6、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。 A. 市场指数的风险度 B. 市场指数的波动性 C. 市场价格的波动性 D. 市场价格的风险度 正确答案：B 证券市场的稳定性通常可以用市场指数的波动性来衡量。 7、与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调（　　）。 A. 股票增值情况 B. 利润增加情况 C. 募集资金运用情况 D. 股东分红情况 正确答案：C 与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。 8、下列说法正确的是（　　）。 A. 定价增发如有老股东配售，则应强调代码为”700×××”，配售简称为”×××配售” B. 定价增发如有老股东配售，则应强调代码为”730 ×××”，配售简称为”×××配售” C. 新股东增发代码为”730×××”，增发简称为”×××增发” D. 新股东增发代码为”700×××”，增发简称为”×××增发” 正确答案：A, C 9、下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有（　　） A. ADR B. WMS% C. OBOS D. ADL E. PSY 正确答案：A, C, D 10、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（　　）。 A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.修正的欧式期权 正确答案：A,B,C 【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 11、资本资产定价模型主要应用于（　　）。 A.套利定价 B.资产估值 C.资金成本预算 D.资源配置 正确答案：B,C,D 考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节 P349—350。 12、证券交易从（　　）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A.结算 B.申请 C.交收 D.清算 正确答案：A 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 13、我国在卖出和买人证券时都有零数委托。（　） 正确答案：错误 14、外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WT0后3年内可上升至49%。（　　） 正确答案：错误 【解析】我国加入WT0时承诺，外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥