2022海南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（　）而设立的方式。 A. 定向发行 B. 私募 C. 公开发行 D. 招募 正确答案：C 2、在寡头垄断的市场上，某种产品在生产中占很大份额的少数生产者对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。（　） 正确答案：正确 3、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：A 普通股是看涨期权，公司债是看跌期权。 4、在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（　　） 正确答案：错误 在国际债券市场上筹集资金，并不必然得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证，只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 5、商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。（　） 正确答案：错误 6、发行人应按（　　）的类别披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员在发行前持有发行人股份的情况。 A.朋友持股 B.个人持股 C.法人持股 D.家属持股 正确答案：B,C,D 7、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（　　），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。 A. 1% B. 2% C. 3% D. 4% 正确答案：A 8、金融期权的期权费是由购买者支付的。（　　） 正确答案：正确 9、上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。 A. 冻结期 B. 交易期 C. 等候期 D. 封闭期 正确答案：D 10、归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式；演绎法是从一般到个别，从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在。（　　） 正确答案：正确 题干是对归纳法和演绎法的定义与特征的正确表述。 11、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。 A.5% B.15% C.20% D.30% 正确答案：C 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 12、切线理论的趋势分析中，不是趋势的方向有（　　）。 A. 上升方向 B. 下降方向 C. 水平方向 D. 垂直向上方向 E. 垂直向下方向 正确答案：D, E 13、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（　　） 正确答案：A 考点：掌握股票发行公告的披露和内容。见教材第六章第三节，P220。 14、2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（　　） 正确答案：正确 15、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（　　）。 A. 实际成本 B. 计划成本 C. 沉没成本 D. 机会成本 正确答案：D 16、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。 17、目前，我国