2022贵州省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律，而非人为控制和确认的（　　）。 正确答案：错误 2、当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。（　　） 正确答案：正确 3、美式权证持有人行权的时间为（　　）。 A.可以在权证失效日之前任何交易日 B.可以在失效日当日 C.可以在失效日之前一段规定时间内 D.可以在失效日之后一段规定时间内 正确答案：A 考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P178。 4、就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。 5、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。 正确答案：错误 国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。 6、客户经营结算资金是指投资者为进行证券的买卖而事先存放在证券营业部开设的资金账户中的资金。（　　） 正确答案：正确 7、担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　） 正确答案：正确 8、下列说法不正确的是（　　）。 A. 证券投资主体只包括自然人 B. 证券公司只有有限责任公司一种形式 C. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D. 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人 正确答案：A, B, C 证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。 9、增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为它们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。（ ） 正确答案：正确 以上关于增长型行业的特点的描述正确。 10、基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。 11、关于证券存管下列说法中正确的有（　　）。 A. 证券存管是财产保管制度的一种形式 B. 证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 C. 证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务 D. 证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定 正确答案：A, B, C, D 12、特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　） 正确答案：错误 13、证券投资的两大具体目标是（　　）。 A.在风险既定的条件下投资收益率最大化 B.在收益率既定的条件下流动性最小 C.在流动性既定的条件下风险最小化 D.在收益率既定的条件下风险最小化 正确答案：A,D 考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。 14、证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应符合的要求有（　　）。 A.最近2年内未发生重大违法违规行为 B.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 C.发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元 D.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 正确答案：A,B,C,D 证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近2年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人