2022贵州省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的几天内，扣除相关费用后，将收缴的股款全额划人发行人指定的银行账户。（　　） 正确答案：正确 2、我国发行企业债券开始于1985年。（　　） 正确答案：错误 3、市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按（　　）的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。 A.从大到小 B.从小到大 C.随机 D.统计抽样 正确答案：A 考点：掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P393。 4、历史模拟法假定市场因子的未来变化与历史完全一样，与现实不符合。（　　） 正确答案：正确 历史模拟法以历史数据推导未来，这是其局限性的方面。 5、非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。 A. 财产分割 B. 继承 C. 帐户挂失转户 D. 赠与 E. 法院判决 正确答案：A, B, D, E 6、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 7、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。（　　） 正确答案：错误 股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生。 8、自l 10、发行人在披露业务发展目标时，应披露发行当年和未来3年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。(　　) 正确答案：错误 发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 11、对于分离交易的可转债，发行后累计债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。（　） 正确答案：正确 12、在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产（　　）。 A. 实物资产 B. 货币资金 C. 证券资产 D. 托管资产 正确答案：B 13、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。 A. 申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结 B. 申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 C. 中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算 D. 申购日后的第四天l B. 接受上市申请，安排证券上市 C. 对上市公司进行监管 D. 组织、监督证券交易 正确答案：A, B, C, D 16、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　）。 A. 本人身份证 B. 持股凭证 C. 本人身份证和持股凭证 D. 书面委托书 正确答案：C 17、发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（　　） 正确答案：错误 18、目前我国发行的普通国债有（　　）。 A.国库券 B.记账式国债 C.凭证式国债 D.储蓄国债(电子式) 正确答案：B,C,D 【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。 19、在证券回购交易中，融人资金方做处理（　　）。 A. 买入 B. 卖出 C. 平仓 D. 报单 正确答案：A 对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S），对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。 20、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（　　） 正确答案：正确 21、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相