2022贵州省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（　　）。 A. 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核 B.复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同 C.经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存 D.经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。 2、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A. 1/2 B. 1/3 C. 2/3 D. 全票 正确答案：C 3、利用历史数据对股票市盈率进行估计时，可以用到的方法有( )。 A.算术平均数法或中间数法 B.趋势调整法 C.回归调整法 D.市场决定法 正确答案：A,B,C 考点：熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷。见教材第二章第三节，P53。 4、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（　　）倍。 A. 20 B. 25 C. 50 D. 60 正确答案：C l B. 活跃国债交易 C. 发挥国债这一金边债券的信用功能 D. 为社会提供一种新的融资方式 正确答案：A, B, C, D 10、在强势有效市场上，证券的价格反映了所有即时信息。（　） 正确答案：正确 在强势有效市场上，每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息，而且每一位投资者所占有的信息都是一样的，每一位投资者对该证券产品的价值判断都是一致的。证券的价格反映了所有即时信息。 11、参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　　） 正确答案：错误 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定除外。 12、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　） 正确答案：正确 13、反收购管理层防卫策略有（　　）。 A. 积极向其股东宣传反收购的思想 B. 毒丸策略 C. 银降落伞 D. 金降落伞 E. 人民毒丸计划 正确答案：A, C, D 14、股票发行价格是指（　　）。 A. 股票在二级市场交易时的价格 B. 股票在二级市场开盘交易时的价格 C. 投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D. 发行人路演时提出的价格 正确答案：C A、B均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响，时时变动。 15、现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量三个部分。（　） 正确答案：正确 16、评价组合管理的业绩需考虑的主要因素为（　　）。 A. 组合收益的高低 B. 组合承担的风险 C. 组合的规模 D. 组合管理者的收入 正确答案：A, B 17、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。 A. 债权 B. 资金使用权 C. 财产支配权 D. 资产所有权 正确答案：A 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。 18、1999年7月1日，（　　）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 A. 《证券法》 B. 《公司法》 C. 《证券公司管理办法》 D. 《证券交易所管理办法》 正确答案：A 19、主承销商应当遵循内部防火墙原则，防止内幕交易和操纵市场行为的发生。（